Утверждены

Советом директоров

ОАО «НОРФЕС»

Протокол от 18.12.2009 № 7

 

 

 

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ ОАО «НОРФЕС»

г. Владивосток 2009 г.

 

 

 

Оглавление

1. Общие положения

2. Термины и определения

3. Требования к деятельности регистратора

4. Обязанности зарегистрированных лиц

5. Требования к документам, поступающим регистратору

6. Способы предоставления распоряжений регистратору

7. Перечень распоряжений зарегистрированных лиц

8. Перечень операций регистратора

9. Сроки исполнения операций

10. Требования к системе документооборота регистратора.

11. Требования к оформлению документов

12. Приложения

1. Общие положения:

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996г. No 39-ФЗ, Федеральным законом "Об акционерных обществах" от 26 декабря 1995г. No 208-ФЗ, "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997г. No 27 (далее - Положение о ведении реестра), Приказом ФСФР от 13.08.2009. № 09-33/пз-н и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.2. При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации, в настоящие Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.

1.3. Правила определяют порядок приема, проверки и хранения документов, поступивших к регистратору, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.4. Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц, эмитента и любых других заинтересованных лиц представить в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил.

1.5. Информация о внесении изменений или дополнений в Правила , включая текст изменений и дополнений в Правила, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

1.6. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «НОРФЕС», утвержденные приказом Генерального директора от 8 апреля 2009 года № 27, считать утратившими силу.

1.7. Настоящие Правила вступают в силу 18 января 2010 года.

2. Термины и определения:

Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.

2.1. Федеральная служба – Федеральная Служба по финансовым рынкам России.

2.2. Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2.3. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и о всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

2.4. Регистратор – эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.5. Эмитент - юридическое лицо (ОАО «НОРФЕС»), несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.6. Ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

• закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке, требующей обязательной идентификации зарегистрированного лица, и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка;

• размещается выпусками;

• имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

2.7. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все ценные бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

2.8. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

2.9. Виды зарегистрированных лиц:

• владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

• номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

• доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, и имеющий лицензию на право осуществления данного вида деятельности;

• залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

2.10. Уполномоченные лица - представители эмитента, представители уполномоченных государственных органов, зарегистрированные лица или их уполномоченные представители, а также другие лица, которые в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора проведения определенных операций.

2.11. Представители уполномоченных государственных органов - должностные лица судебных и правоохранительных государственных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора проведения определенных операций.

2.12. Уполномоченные представители:

• Уполномоченные представители юридического лица - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные совершать действия с ценными бумагами на основании доверенности.

• Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

2.13. Документы, подтверждающие права уполномоченных представителей:

• Учредительные документы юридического лица:

- копия устава и (или) учредительного договора, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- выписка из протокола уполномоченного органа юридического лица о назначении на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

• Доверенность, оформленная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

• 2.14. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, а также об операциях по их лицевым счетам, за исключением операций, предусмотренных подпунктом 8.13. Правил.

2.15. Типы лицевых счетов:

• эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

• лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных главой IX Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26 декабря 1995 г. No 208-ФЗ;

• лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

2.16. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

2.17. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций, предусмотренных подпунктом 8.13. Правил.

2.18. Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

2.19. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.

2.20. Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

2.21. Документы, удостоверяющие личность:

• Для граждан Российской Федерации:

• паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации;

• общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию.

• Для иностранных граждан - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство;

• Для представителей уполномоченных государственных органов - служебное удостоверение личности представителей уполномоченных государственных органов.

2.22. Установленные требования - требования нормативных правовых актов Российской Федерации. Прочие термины, используемые в Правилах, определены в Гражданском кодексе, Законе "О рынке ценных бумаг" и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

3.Требования к деятельности регистратора:

Регистратор обязан:

3.1. Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.

3.2. Осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента.

3.3. Осуществлять ведение журнала учета входящих документов, Регистрационного журнала.

3.4. Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.

3.5. Соблюдать установленный Правилами порядок приема и передачи реестра.

3.6. Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра каждый рабочий день недели.

3.7. Предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право), в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3.8. Предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

3.9. Информировать зарегистрированных лиц (по их запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

3.10. Раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:

• место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

• формы документов для проведения операций в реестре;

• правила ведения реестра;

3.11. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

3.12. Осуществлять сверку подписей на распоряжениях.

3.13. Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение срока, установленного настоящими Правилами.

3.14. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

3.15. Уведомить Федеральную комиссию в письменной форме в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, в срок не позднее следующего дня с даты утраты.

3.16. Отказать от внесения записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

3.17. Принимать распоряжения, если они предоставлены одним из способов, предусмотренных настоящими Правилами.

3.18. Регистратор не имеет права:

3.18.1. Аннулировать внесенные в реестр записи.

3.18.2. Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

3.18.3. Отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

3.18.4. Предъявлять к документам, предоставленным регистратору, непредусмотренные Правилами требования.

4. Обязанности зарегистрированных лиц:

4.1. Предоставлять регистратору документы, предусмотренные Правилами, для проведения операций.

4.2. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5. Требования к документам, поступающим регистратору:

5.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, предоставленных одним из способов, предусмотренных пунктом 6 Правил.

5.2. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.

5.3. Распоряжение на открытие лицевого счета юридического лица должно быть подписано его уполномоченным представителем.

5.4. Личность уполномоченных лиц, предоставивших регистратору документы, устанавливается на основании документа, удостоверяющего личность.

5.5. Регистратор производит проверку полномочий лиц, подписавших распоряжение.

5.6. Регистратору должна быть представлена доверенность в случае, если распоряжение для проведения операции по лицевому счету подписано уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности.

5.7. Обязательными реквизитами доверенности являются:

5.7.1. дата и место совершения доверенности;

5.7.2. сведения о юридическом лице, выдавшем доверенность - полное наименование, регистрационный номер и дата регистрации;

5.7.3. сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

• для физического лица - фамилия, имя и отчество, паспортные данные (серия, номер, когда и каким органом выдан)

• для юридического лица - полное наименование, регистрационный номер и дата регистрации;

5.8. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

5.9. Срок действия доверенности обозначается прописью и не может превышать трех лет.

5.10. Доверенность, выданная на срок более трех лет, действительна в течение трех лет.

5.11. В случае если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.

5.12. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати юридического лица.

5.13. В доверенности необходимо указание конкретных полномочий (получение выписки, осуществление перехода прав собственности на ценные бумаги и т.п.).

5.14. Доверенность на право участия в общем собрании акционеров, а также заявление об отмене такой доверенности должны быть засвидетельствованы нотариально или в порядке, установленном ст.185 ГК РФ.

5.15. Нотариально засвидетельствованная копия доверенности должна содержать следующие реквизиты:

• полностью Ф.И.О. (наименование) и место жительства (прописки или юридический адрес) доверителя и доверенного лица,

• отметку о совершении нотариального действия в виде указания о взыскании госпошлины, регистрационного номера и дату регистрации нотариального действия;

5.16. Подлинник или нотариально засвидетельствованная копия доверенности, выполненная на нескольких листах, должна быть прошнурована, пронумерована и удостоверена подписью зарегистрированного лица, подписью уполномоченного должностного лица и печатью организации (для юридических лиц), подписью и печатью нотариуса (для нотариально засвидетельствованных копий доверенности).

5.17. Доверенность, содержащая исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова и иные не оговоренные зарегистрированным лицом за его подписью и/или печатью (для нотариально засвидетельствованных копий доверенностей - нотариусом) не принимается.

5.18. По требованию лица, предоставившего распоряжение, оформляется акт приема-передачи документов.

6. Способы предоставления распоряжений регистратору:

6.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, предоставленных уполномоченными лицами лично.

6.2 Регистратор проводит операции на основании предоставленных всеми способами почтовой связи распоряжений уполномоченных лиц, подлинность подписи на которых засвидетельствована нотариально, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 6.3., 6.4. настоящих Правил.

6.3. При наличии у регистратора анкеты зарегистрированного лица, не требуется нотариальное свидетельство подлинности подписи на предоставленных по почте распоряжениях на объединение лицевых счетов, распоряжениях на выдачу информации и распоряжениях на закрытие лицевого счета.

6.4. В случае одновременного предоставления по почте анкеты зарегистрированного лица с нотариально засвидетельствованной подлинностью его подписи и распоряжения на открытие лицевого счета или распоряжения о внесении изменений в информацию лицевого счета, нотариальное свидетельство подлинности подписи на распоряжениях не требуется.

7. Перечень распоряжений зарегистрированных лиц:

7.1. Распоряжение на открытие лицевого счета.

7.2. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета.

7.3. Передаточное распоряжение.

7.4. Залоговое распоряжение.

7.5. Распоряжение на выдачу информации.

7.6. Распоряжение на закрытие лицевого счета.

8. Перечень операций регистратора:

8.1. Открытие лицевого счета.

8.1.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения.

8.1.2. Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

8.1.3. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

8.1.4. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

8.1.5. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

• анкету зарегистрированного лица;

• документ, удостоверяющий личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

8.1.6. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

• анкету зарегистрированного лица;

• копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

• копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

8.1.7. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

8.1.8. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

8.2.1. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

8.2.2. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

8.2.3. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).

8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

8.3.1. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

8.3.2. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

8.3.3. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

8.3.4. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

• предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

• предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

• количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

• осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

• не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

8.3.5. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

8.3.6. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

8.3.7. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

8.3.8. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

8.3.9. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

• передаточное распоряжение (передается регистратору);

• документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

• подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

8.3.10. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

• выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

• документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

8.4. Операции по поручению эмитента:

8.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. При распределении акций в случае распределения дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан: Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг, которая должна включать:

а) дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

б) вид, категорию (тип) ценных бумаг;

в) номинальную стоимость одной ценной бумаги;

г) количество ценных бумаг в выпуске;

д) форму выпуска ценных бумаг;

• зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

• открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

• провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

• провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

8.4.2. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

8.4.2.1. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

• уменьшения уставного капитала акционерного общества;

• погашения ценных бумаг;

• в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

8.4.2.2. В случае уменьшения уставного капитала ОАО «НОРФЕС» регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

8.4.2.3. При погашении ценных бумаг регистратор:

• в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

• в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

• вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

8.4.2.4. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

8.5. Предоставление информации из реестра:

8.5.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

• эмитент;

• зарегистрированные лица;

• уполномоченные представители государственных органов.

8.5.2. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

8.5.3. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

• внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

• всех записях на его лицевом счете;

• процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

• эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

• других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.5.3.1. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, без взимания платы за предоставленную информацию.

8.5.3.2.. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

• дата исполнения операции;

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• основание для внесения записей в реестр;

• полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

8.5.3.3. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

8.5.4. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.5.4.1. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

8.5.5. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. Выписка из реестра подписывается регистратором или единоличным исполнительным органом ОАО «НОРФЕС».

8.5.5.1.По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

• номер записи в регистрационном журнале;

• дата получения документов;

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• основание для внесения записей в реестр;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

8.5.5.2. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

8.5.5.3. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

9. Сроки исполнения операций.

9.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов регистратору. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

9.2. В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:

• внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг. (Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).

9.3. В течение одного дня после проведения операции исполняются следующие операции:

• выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

9.4. В течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

• внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

9.5. В течение трех дней исполняются следующие операции:

• открытие лицевого счета;

• внесение изменений в информацию лицевого счета;

• внесение записей о переходе прав собственности;

• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

• внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

• внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;

• объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;

• закрытие лицевого счета.

9.6. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

• предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг, ответов на запросы;

• предоставление информации из реестра по письменному запросу;

• подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

• подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.

9.7. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции по внесению записей о размещении.

10. Требования к системе документооборота регистратора

10.1. Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

10.2. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.

10.3. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

10.4. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

11. Требования к оформлению документов

11.1.Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

11.2.Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии.

11.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

11.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

11.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

12. ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение № 1

к Правилам 

 

Анкета зарегистрированного лица

 

Категория - юридическое лицо

(Полное наименование организации)

(Наименование органа, осуществившего регистрацию)

(Номер гос. регистрации и дата гос. регистрации)

 

_____________________________________________________________________________

(Место нахождения)

(Почтовый адрес)

(Номер телефона, факса)

(Электронный адрес)

(ИНН)

(Форма выплаты доходов, банковские реквизиты)

(Способ доставки выписок из реестра)

                                                                                   

 

___________________________

 (Образец подписи руководителя и лиц,

имеющих в соответствии с Уставом действовать

от имени юр. лица без доверенностей)                                       

 

 

Образец оттиска печати

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 2

к Правилам

 

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, на ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:

полное наименование эмитента (включая организационно-правовую форму полностью):

________________________________________

вид, категория (тип) ценных бумаг: _____________________________________

государственный регистрационный номер выпуска: ______________

количество: ___________________________________

ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ: ________________________________

(не обременены никакими обязательствами/являются предметом залога)

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:

название и реквизиты документа : ___________________________________________

цена сделки:__________________________________________________________________________________ рублей.

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

номер лицевого счета ______                                    Тип счета: ______________

(владелец/номинальный держатель/доверительный управляющий)

Ф.И.О./полное наименование (включая организационно-правовую форму полностью):

___________________________________________________

Номер гос.регистрации (для юр.лица): ____________________________________

Дата выдачи документа (дата гос.регистрации): ____________________________________________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (гос.регистрацию): ____________________________________

ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

номер лицевого счета __________                                                         Тип счета : ______________

(владелец/номинальный держатель/доверительный управляющий)

Ф.И.О./полное наименование (включая организационно-правовую форму полностью):

____________________________________________________________

Номер гос.регистрации (для юр.лица): ______________________

Дата выдачи документа (дата гос.регистрации): ____________________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (гос.регистрацию)________________________________

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ

Ф.И.О.:  _________________________________

Наименование удостоверяющего личность документа: ______________________________________

серия документа: ___________ дата выдачи: " ___ " __________ Наименование органа, осуществившего выдачу: ______________________________________________________________________________

____________/________________      ____________/________________      ____________/________________

Подпись зарегистрированного лица,                  Подпись зарегистрированного                           Подпись лица, на счет которого

со счета которого должны быть                        залогодержателя                                                            должны быть зачислены ценные

списаны ценные бумаги,                                                                                                                                          бумаги,

или его уполномоченного представителя         или его уполномоченного представителя      или его уполномоченного представителя

М.П.                                                                      М.П.                                                                      М.П.

ПРИМЕЧАНИЕ: Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, и (или) ЛИЦА, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, нескольких лицевых счетов в реестре. Поля “Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя”, “Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя” (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг..